各縣（市、區(qū)）人民政府，泉州開發(fā)區(qū)、泉州臺商投資區(qū)管委會，市人民政府各部門、各直屬機構(gòu)，各大企業(yè)，各高等院校，各金融機構(gòu)：

　　經(jīng)市政府研究同意，現(xiàn)將《泉州市產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金管理規(guī)定》印發(fā)給你們，請結(jié)合實際，認真貫徹執(zhí)行。

　　泉州市人民政府辦公室

　　2023年8月31日

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泉州市產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金管理規(guī)定

　　一、總則

　?。ㄒ唬橐?guī)范泉州市產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金（以下簡稱“市產(chǎn)業(yè)投資基金”）的設(shè)立和運作，創(chuàng)新財政資金配置方式，更好地發(fā)揮引導放大作用，提高資金使用效益，推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和支持中小企業(yè)加快發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和發(fā)改委、財政部相關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實際，制定本規(guī)定。

　　（二）本規(guī)定所稱市產(chǎn)業(yè)投資基金是指由市政府設(shè)立并按市場化方式運作、專業(yè)化管理的政策性引導基金，旨在通過財政資金的杠桿效應(yīng)，促進投資機構(gòu)和社會各類資本投資我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，重點支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、中小企業(yè)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)等領(lǐng)域。市產(chǎn)業(yè)投資基金資金主要來源于市財政公共預(yù)算安排、統(tǒng)籌各部門涉企專項資金、泉州市金融控股集團有限公司（以下簡稱“市金控集團”）籌措注入資金以及市產(chǎn)業(yè)投資基金運作產(chǎn)生的收益等，并根據(jù)年度預(yù)算安排、項目投資進度和實際用款需要分期到資。

　　二、管理架構(gòu)

　?。ㄈ┤菔姓a(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金管理領(lǐng)導小組（以下簡稱“領(lǐng)導小組”）作為市產(chǎn)業(yè)投資基金的決策機構(gòu)，主要負責審定市產(chǎn)業(yè)投資基金管理規(guī)定等重要規(guī)章制度，審定市產(chǎn)業(yè)投資基金的投資方向、重大投資以及子基金的設(shè)立等重大事項，審議市產(chǎn)業(yè)投資基金及參投子基金、產(chǎn)業(yè)項目運作管理情況等工作。領(lǐng)導小組辦公室設(shè)在市財政局，負責領(lǐng)導小組日常事務(wù)，執(zhí)行落實領(lǐng)導小組的相關(guān)決定，擬定市產(chǎn)業(yè)投資基金管理規(guī)章制度和支持政策，指導和監(jiān)督市產(chǎn)業(yè)投資基金規(guī)范經(jīng)營運作等工作。

　?。ㄋ模┦薪鹂丶瘓F作為市產(chǎn)業(yè)投資基金的出資機構(gòu)，履行出資人職責，主要職責包括：①設(shè)立泉州市產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金有限公司（以下簡稱“市產(chǎn)業(yè)投資基金公司”）作為基金業(yè)務(wù)的實施主體；設(shè)立權(quán)屬基金管理機構(gòu)作為市產(chǎn)業(yè)投資基金的管理機構(gòu)，負責基金的日常運作。②對市產(chǎn)業(yè)投資基金的投資運作進行監(jiān)督、指導，履行財務(wù)監(jiān)管、出資風險控制等職責，確保基金運作合法規(guī)范。③完成領(lǐng)導小組交辦的其他事項。市金控集團權(quán)屬基金管理機構(gòu)作為市產(chǎn)業(yè)投資基金的受托管理機構(gòu)，履行管理機構(gòu)職責，受托組織開展盡職調(diào)查、專家評審、商業(yè)談判、投資實施、投后管理等工作。

　?。ㄎ澹┦挟a(chǎn)業(yè)投資基金公司主要職責包括：①完善公司組織架構(gòu)，建立健全公司決策機制、風險控制、投資程序等方面的內(nèi)控制度。②根據(jù)領(lǐng)導小組確定的投資方向及年度投資計劃發(fā)布申報指南，對基金管理團隊提交的申請材料及方案進行初步篩選，組織開展盡職調(diào)查、專家評審，形成投資建議提交領(lǐng)導小組辦公室審核。③執(zhí)行領(lǐng)導小組的決議，負責擬定及簽署投資協(xié)議，按約定履行出資人權(quán)利與義務(wù)。④開展投后管理，行使出資人權(quán)利并承擔相應(yīng)義務(wù)，跟蹤督導參股子基金、被投企業(yè)的經(jīng)營運作。⑤每季度結(jié)束后10日內(nèi)向領(lǐng)導小組辦公室報送基金運營情況等，并于每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)報送經(jīng)審計的基金年度財務(wù)報告。當基金經(jīng)營運作出現(xiàn)重大問題或特殊事件時，應(yīng)及時向領(lǐng)導小組辦公室報告。⑥開展與各級政府引導基金、知名投資機構(gòu)、大型企業(yè)集團投資基金的對接合作。⑦為子基金及被投企業(yè)落地提供協(xié)助服務(wù)。⑧完成領(lǐng)導小組交辦的其他工作。

　　三、基金運作

　?。┦挟a(chǎn)業(yè)投資基金按照“科學設(shè)計、政府引導、市場運作、規(guī)范管理、防范風險”的原則，積極吸引和聚集國內(nèi)優(yōu)秀企業(yè)或基金管理團隊來泉發(fā)展，大力培育我市重點扶持發(fā)展產(chǎn)業(yè)。

　?。ㄆ撸┦挟a(chǎn)業(yè)投資基金的投資運作主要采用以下模式：通過公開遴選、合作申報、招商引資等方式與基金管理機構(gòu)、社會資本發(fā)起設(shè)立天使類、創(chuàng)投類、產(chǎn)業(yè)類等市場化子基金或?qū)ｍ椈?；直接投資于我市重點引進、重點支持的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、自主創(chuàng)新、新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)和項目；與子基金、社會資本聯(lián)合投資我市轄內(nèi)企業(yè)或擬遷入我市的企業(yè)；設(shè)立自我管理型子基金并開展投資。

　　（八）市產(chǎn)業(yè)投資基金吸引基金管理機構(gòu)、社會資本共同發(fā)起設(shè)立子基金，履行以下程序：①發(fā)布指南。按照領(lǐng)導小組批準的年度投資計劃，由領(lǐng)導小組辦公室向社會公開發(fā)布年度基金申報指南。②申報推薦。擬申請市產(chǎn)業(yè)投資基金投資子基金或基金管理團隊，根據(jù)指南要求編制基金設(shè)立方案進行申報。③投資論證。市產(chǎn)業(yè)投資基金對經(jīng)初步篩選的申報機構(gòu)組織盡職調(diào)查、專家評審，形成投資方案上報領(lǐng)導小組辦公室。④投資決策。領(lǐng)導小組辦公室對投資方案進行審核，提交領(lǐng)導小組進行投資決策。⑤資金撥付。在管理團隊完成募資以及根據(jù)基金有關(guān)協(xié)議約定完成到資工作后，市產(chǎn)業(yè)投資基金在收到管理團隊書面通知和其他社會資本足額繳款憑證后，向領(lǐng)導小組辦公室報備后撥付資金。

　　四、投資對象

　?。ň牛┦挟a(chǎn)業(yè)投資基金參股子基金，需符合以下要求：一是子基金原則上注冊在泉州市，按照國家有關(guān)規(guī)定向主管部門和行業(yè)組織履行登記備案手續(xù)并接受監(jiān)管。二是子基金存續(xù)期限原則上不超過10年，其中投資期不超過5年。三是市產(chǎn)業(yè)投資基金參股比例原則上不超過子基金認繳出資總額的20%。但有以下情況時可提高參股比例：①子基金有兩個及以上項目可實際招引落地泉州的，市產(chǎn)業(yè)投資基金可適當提高參股比例，最高不得超過認繳出資總額的30%；②市產(chǎn)業(yè)投資基金參股的子基金完成返投要求且管理業(yè)績突出的，管理團隊再次發(fā)起設(shè)立的基金，市產(chǎn)業(yè)投資基金參股比例上限可提高至30%；③市產(chǎn)業(yè)投資基金與權(quán)威機構(gòu)發(fā)布年度榜單排名前20名或具備雄厚產(chǎn)業(yè)資源的投資機構(gòu)開展合作設(shè)立子基金，對排名第1～10名、第11～20名的出資比例上限分別可提高至30%和25%，優(yōu)先與符合國家級基金申報條件的優(yōu)質(zhì)機構(gòu)合作。由各縣（市、區(qū)）人民政府，泉州開發(fā)區(qū)、泉州臺商投資區(qū)管委會，市屬國企發(fā)起并提議市產(chǎn)業(yè)投資基金參投的子基金，其參股比例原則上不低于市產(chǎn)業(yè)投資基金參股比例。各級政府出資在子基金的認繳出資比例總計原則上不高于50%，市產(chǎn)業(yè)投資基金不得作為普通合伙人承擔無限責任。四是除市產(chǎn)業(yè)投資基金外的其他出資人數(shù)量一般不少于3個且不超過法律法規(guī)規(guī)定的最多人數(shù)；子基金的其余資金應(yīng)依法募集，境外出資人應(yīng)符合國家相關(guān)規(guī)定。五是天使類、創(chuàng)投類、產(chǎn)業(yè)類子基金返投于泉州企業(yè)金額分別不低于市產(chǎn)業(yè)投資基金出資額的1倍、1倍、1.5倍；返投認定按照領(lǐng)導小組制定的返投認定標準執(zhí)行。六是子基金投資于主投領(lǐng)域的比例不得低于募集規(guī)模的60%。七是子基金首期到資資金應(yīng)該按約定的期限到位，且原則上不低于認繳出資總額的20%，其余資金可根據(jù)投資進度分期到位。以上規(guī)定，經(jīng)領(lǐng)導小組批準可根據(jù)子基金具體情況適當調(diào)整。

　　（十）市產(chǎn)業(yè)投資基金參股專項基金，具體條款與本規(guī)定不符的，提交領(lǐng)導小組專項審議并按照審議后的相關(guān)決議執(zhí)行；專項基金注冊地不在泉州轄區(qū)內(nèi)的，返投要求不低于市產(chǎn)業(yè)投資基金出資總額的1.5倍，返投2倍以上享受超額激勵。對我市重點引進、支持的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、自主創(chuàng)新、新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)和項目，可采取直接投資的形式，投資金額所占股權(quán)比例不超過該企業(yè)總股本的30%或不超過項目投資總額的30%。

　?。ㄊ唬┥暾埡献鞯淖踊鸸芾頇C構(gòu)應(yīng)具備以下基本條件：①具有國家規(guī)定的基金管理資質(zhì)，管理機構(gòu)注冊資本不低于1000萬元，市場頭部基金管理機構(gòu)或具有政府投資基金運作經(jīng)驗的基金管理機構(gòu)優(yōu)先合作。②管理團隊穩(wěn)定，專業(yè)性強，募資能力強，至少有3名具備5年以上基金投資管理工作經(jīng)驗的專職高級管理人員，且在擬投資的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域至少有3個以上的投資成功案例。③原則上，基金投資管理規(guī)模不低于10億元，基金管理機構(gòu)近2年有較好業(yè)績，或其股東具有強大的綜合實力及居行業(yè)龍頭地位。④基金管理機構(gòu)（或管理團隊）應(yīng)參股認繳子基金份額，根據(jù)子基金規(guī)模，以超額累進的方式，在子基金中認繳一定比例。子基金規(guī)模在20億元（含）以下的部分，20億元以上至50億元（含）以下的部分，50億元以上的部分實繳出資比例分別不低于1%、0.5%和0.25%。⑤申報設(shè)立的子基金方案設(shè)計合理，與泉州產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃契合，且儲備一批可投資落地泉州的項目。⑥基金管理機構(gòu)及其工作人員無違法違規(guī)等不良記錄。

　　（十二）市產(chǎn)業(yè)投資基金參股投資已設(shè)立的子基金，除需符合本規(guī)定第（十一）點規(guī)定的條件外，還應(yīng)滿足以下條件：①子基金已按有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，并開始投資運作，已完成私募投資基金備案；②子基金全體出資人首期出資或首期認繳出資已經(jīng)到位，且不低于注冊資本或承諾出資額的20%；③子基金全體出資人同意市產(chǎn)業(yè)投資基金入股（或入伙），增資價格在不高于基金評估值的基礎(chǔ)上協(xié)商確定。

　　五、退出方式和終止

　?。ㄊ┦挟a(chǎn)業(yè)投資基金直接投資形成的股權(quán)或財產(chǎn)份額可采取上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、大股東回購等方式退出，有約定退出方式的，按約定合同退出；市產(chǎn)業(yè)投資基金參股子基金形成的股權(quán)或財產(chǎn)份額，可根據(jù)各參股子基金投資協(xié)議約定的退出方式進行退出；市產(chǎn)業(yè)投資基金向其參股的各子基金以外的投資人轉(zhuǎn)讓股權(quán)或財產(chǎn)份額的，按照公共財政的原則和市產(chǎn)業(yè)投資基金運作要求，確定退出方式及退出價格，具體退出方案由領(lǐng)導小組決策。

　?。ㄊ模┦挟a(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)在合作協(xié)議、子基金章程或合伙協(xié)議中約定，子基金運作過程中存在下列情形之一的，市產(chǎn)業(yè)投資基金可選擇退出，且無需經(jīng)由其他出資人同意：①市產(chǎn)業(yè)投資基金與子基金管理機構(gòu)簽訂合作協(xié)議超過1年，管理機構(gòu)仍未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)的；②市產(chǎn)業(yè)投資基金向子基金賬戶撥付投資資金超過1年，子基金未開展投資業(yè)務(wù)的；③子基金投資項目不符合市產(chǎn)業(yè)投資基金政策目標的；④子基金未按照章程或合伙協(xié)議約定投資的；⑤其他不符合章程約定情形的。

　　六、風險控制

　?。ㄊ澹┦挟a(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)建立健全內(nèi)部控制和風險防范機制，切實防范基金運作中可能出現(xiàn)的風險。同時應(yīng)建立約束與處罰機制，對子基金的募集設(shè)立、投資進度進行督導，通過約談、函告、收回資金、解除合作等手段加強對子基金管理機構(gòu)的約束。

　?。ㄊ┦挟a(chǎn)業(yè)投資基金可委派人員擔任子基金投決會委員、觀察員或被投企業(yè)的董事、監(jiān)事等，行使出資人或股東權(quán)利（如表決權(quán)、投票權(quán)等）。市產(chǎn)業(yè)投資基金有權(quán)委派1名代表作為觀察員列席基金投決會。政府部門和市產(chǎn)業(yè)投資基金不干預(yù)子基金的市場化決策，但在違法、違規(guī)和偏離政策導向等的情況下，市產(chǎn)業(yè)投資基金可按照合同約定行使一票否決權(quán)。

　?。ㄊ撸┏歉鶕?jù)相關(guān)法律法規(guī)或合伙協(xié)議規(guī)定，子基金管理公司在子基金存續(xù)期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓在子基金中的出資或財產(chǎn)份額，且不得主動要求退伙。

　?。ㄊ耍┦挟a(chǎn)業(yè)投資基金及子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：①融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；②投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；③向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外），吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；④進行承擔無限連帶責任的對外投資；⑤發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；⑥其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

　?。ㄊ牛┦挟a(chǎn)業(yè)投資基金及子基金的待投資資金應(yīng)存放在托管銀行或購買國債等符合規(guī)定的金融產(chǎn)品。市產(chǎn)業(yè)投資基金及子基金應(yīng)選擇具有基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行托管，并且基金托管賬戶和資金結(jié)算賬戶的開戶行須在泉州（注冊地非泉州轄內(nèi)的專項基金除外）。托管銀行具體負責市產(chǎn)業(yè)投資基金及子基金的資金撥付、清算和日常監(jiān)管，每半年向領(lǐng)導小組辦公室、市產(chǎn)業(yè)投資基金公司提交托管報告。市產(chǎn)業(yè)投資基金及子基金的托管銀行應(yīng)在上一年度泉州市銀行業(yè)機構(gòu)綜合評價中排名前15名。市產(chǎn)業(yè)投資基金托管銀行由領(lǐng)導小組依法依規(guī)遴選產(chǎn)生，并由市金控集團、市產(chǎn)業(yè)投資基金公司與其簽訂托管協(xié)議，子基金托管銀行由子基金選定，并由子基金及其管理公司與其簽訂托管協(xié)議。

　　七、收益分配及激勵機制

　?。ǘ楸ＷC市產(chǎn)業(yè)投資基金正常運營，市產(chǎn)業(yè)投資基金公司可計提運營管理費用，主要用于支付律師費、訴訟費、審計費、咨詢費、盡職調(diào)查費、評估費、場地租金、各種稅費、辦公費、培訓以及受托管理機構(gòu)管理費等費用及其他支出。

　?。ǘ唬┦挟a(chǎn)業(yè)投資基金參股的子基金在存續(xù)期內(nèi)，項目投資分紅或投資權(quán)益轉(zhuǎn)讓收回的資金應(yīng)及時向市產(chǎn)業(yè)投資基金和其他投資人進行分配，原則上不用于再投資。

　?。ǘ┦挟a(chǎn)業(yè)投資基金參股子基金應(yīng)按照“利益共享、風險共擔”的原則明確約定收益處理和虧損負擔方式。子基金虧損應(yīng)由出資方共同承擔，市產(chǎn)業(yè)投資基金以出資額為限承擔有限責任。不得向其他投資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。為更好地發(fā)揮市產(chǎn)業(yè)投資基金引導作用，市產(chǎn)業(yè)投資基金可根據(jù)子基金類型及運作情況執(zhí)行回購、讓利、補虧等激勵措施。

　　八、監(jiān)督考核

　?。ǘ╊I(lǐng)導小組辦公室對市產(chǎn)業(yè)投資基金及參股子基金的評價堅持從整體效能出發(fā)，對政策目標、政策效果進行綜合評價，不考核單個項目的盈虧。重點從實際投資規(guī)模、扶持項目及其團隊的數(shù)量和質(zhì)量、撬動社會資本投資情況、基金運營合規(guī)性等方面進行整體評價，兼顧考評培育引進企業(yè)入庫個數(shù)、扶持本地企業(yè)個數(shù)、吸納就業(yè)及對我市經(jīng)濟貢獻等社會效益指標。

　?。ǘ模κ挟a(chǎn)業(yè)投資基金及子基金的管理運作堅持“鼓勵探索、寬容失誤、糾正偏差”的原則，建立容錯糾錯機制，經(jīng)認定符合以下情形的，可以免除責任：①在促進我市招商引資、支持中小創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)和成長型企業(yè)發(fā)展等工作中，先行先試、主動擔當、大膽履職，但出現(xiàn)失誤、偏差或者未達到預(yù)期效果的。②積極貫徹落實市委、市政府有關(guān)決策部署開展投資業(yè)務(wù)，但由于客觀形勢變化、行業(yè)風險等客觀情況發(fā)生虧損或者未實現(xiàn)資本運作目的的。市委、市政府相關(guān)決策部署包括但不限于按照市委、市政府和領(lǐng)導小組文件、會議紀要以及市領(lǐng)導批示等要求并履行決策程序后確定的事項。③切實履行投資管理程序，但投資項目運作過程中出現(xiàn)的重大問題以及可能出現(xiàn)的風險，雖按照程序研究決策，積極采取措施挽回，但仍造成投資損失的。④已履行規(guī)定程序參股投資的子基金在遵循市場規(guī)律實施的投資業(yè)務(wù)中，因不可預(yù)測市場波動或國家行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整、國際政策突變等經(jīng)營環(huán)境變化的客觀因素導致市產(chǎn)業(yè)投資基金投資出現(xiàn)損失的。⑤已履行規(guī)定程序投資的企業(yè)在經(jīng)營中因不可抗力、政策變動或發(fā)生市場（經(jīng)營）風險等因素造成市產(chǎn)業(yè)投資基金投資出現(xiàn)損失的。⑥根據(jù)上級規(guī)定，或經(jīng)組織研究其他符合規(guī)定可以容錯的情形。

　　（二十五）領(lǐng)導小組辦公室對市產(chǎn)業(yè)投資基金受托管理機構(gòu)履行職責情況進行監(jiān)督和績效考核，市產(chǎn)業(yè)投資基金受托管理機構(gòu)應(yīng)每年向領(lǐng)導小組辦公室報告市產(chǎn)業(yè)投資基金管理運行情況和重大投資、決策等事項。市產(chǎn)業(yè)投資基金受托管理機構(gòu)的管理人員如因濫用職權(quán)、玩忽職守或因人為故意、重大過失造成市產(chǎn)業(yè)投資基金不應(yīng)有的損失的，應(yīng)依法承擔法律責任。

　　九、附則

　?。ǘ┦挟a(chǎn)業(yè)投資基金與中央財政資金、省級財政資金共同參股發(fā)起設(shè)立子基金的，按照國家、省相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。市產(chǎn)業(yè)投資基金參與市屬國企發(fā)起設(shè)立并管理的國企基金，按“一事一議”研究執(zhí)行。

　?。ǘ撸└骺h（市、區(qū)）產(chǎn)業(yè)投資基金可參照本規(guī)定，結(jié)合各自實際，制定相應(yīng)管理規(guī)定。

　?。ǘ耍┍疽?guī)定自印發(fā)之日起實施，有效期至2026年12 月31日。本規(guī)定由市財政局負責解釋。《泉州市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)泉州市產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金管理規(guī)定的通知》（泉政辦〔2018〕4號）、《泉州市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)泉州市產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金管理補充規(guī)定的通知》（泉政辦規(guī)〔2022〕3號）同時廢止。